UBS оштрафован за продажу деривативов неопытным американским инвесторам

При этом представитель Комиссии по ценным бумагам и биржам признал, что большинство потерпевших финансовых потерь не понесли.

Американский филиал крупнейшего швейцарского финансового конгломерата UBS согласился выплатить $15 млн за продажу сложных финансовых инструментов неопытным инвесторам из Соединенных Штатов. Как пишет AFP, с 2011 по 2014 гг. UBS Financial Services Inc продала гражданам США, среди которых преобладали лица со средними доходами и пенсионеры, так называемых обратно конвертируемых облигаций (разновидность производных финансовых инструментов — деривативов) на сумму, превышающую полмиллиарда долларов. Как заявил представитель Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) Эндрю Сиресни, подавляющее большинство инвесторов потерь не понесло, поскольку проданные деривативы «хорошо проявили себя на рынке». Тем не менее, как считает комиссия, банку следовало лучше обучать своих сотрудников, чтобы исключить продажу подобных инструментов неподготовленным гражданам. «Ущерб состоит в том, что банк давал клиентам некорректные рекомендации», — подчеркнул Сиресни.

UBS обвинения SEC не подтвердил, но и не опроверг. Сумма, которую он согласился выплатить, складывается из $9 млн «незаконно полученной прибыли» и $6 млн штрафа.

Напомним, что в мае этого года конгломерат уже выплатил США $500 млн за манипуляцию валютными курсами и процентными ставками.